香港證監(jiān)會21日公布，對瑞銀證券（香港）予以譴責(zé)并處以160萬港元罰款。
香港證監(jiān)會調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在2011年10月18日，瑞銀證券代其客戶UBS AG London持有17.57萬張中國建設(shè)銀行的股票期權(quán)合約，香港證監(jiān)會認(rèn)為，此舉違反了持倉合約數(shù)量上限不得超過15萬張的規(guī)定。再加上瑞銀內(nèi)部監(jiān)控缺失的責(zé)任，證監(jiān)會對此予以譴責(zé)的同時，處以瑞銀160萬港元的罰款。
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